FCA đặt hàng các hệ thống Epayments để đình chỉ hoạt động đối với các mối quan tâm của AML

Một số công ty trên thị trường đang sử dụng Đơn đặt hàng tuân thủ tài chính (FCO) để tìm ra ai đang làm việc với một công ty cụ thể. Có nhiều loại FCO khác nhau do Cơ quan đánh giá khiếu nại tài chính (FCRA) ban hành và chúng được thiết kế để giải quyết các vấn đề liên quan đến khiếu nại dựa trên chứng khoán như báo cáo sai về báo cáo tài chính, quản lý tài khoản khách hàng không đúng cách, bán hàng và tiếp thị không đúng cách, trình bày sai mục tiêu bán hàng, hoặc vi phạm hợp đồng.

Các đơn đặt hàng FCRA được ban hành trên cơ sở thông tin được thu thập theo Đạo luật Kiểm tra Công bằng Quốc gia (NFTA). Để bảo vệ các nhà đầu tư ở Mỹ, Ủy ban Thương mại Liên bang (FTC) tại Hoa Kỳ đã đưa ra các quy định trong hệ thống pháp lý để bảo vệ công dân khỏi các hành vi gian lận của các công ty kinh doanh và bảo vệ các nhà đầu tư khỏi bị lừa. Để đảm bảo rằng các quy định này được tuân thủ, một số công ty đang tham gia kinh doanh bằng cách sản xuất Đơn hàng FCRA.

Nói chung, có ba loại Đơn đặt hàng FCRA. Đó là: (a) Các công ty bán các thông lệ quảng cáo gây hiểu lầm, (b) Các công ty cho việc bãi bỏ quy định và (c) Các công ty cho các tuyên bố sai. Trong danh mục trước đây, các công ty sẽ được kiểm tra các tuyên bố sai lệch theo bất kỳ cách nào được nêu. Trong loại thứ hai, các công ty sẽ được kiểm tra lạm dụng vật liệu.

Một hành động đang được thực hiện đối với một công ty được phát hiện là đang phát hành Đơn đặt hàng FCRA cho họ mọi lúc. Theo Đơn đặt hàng FCRA do FCRA ban hành, công ty sẽ được yêu cầu trả một khoản tiền cho nhà đầu tư hoặc giải quyết các khoản nợ pháp lý của họ.

Trong trường hợp các Công ty Bán Thực hành Quảng cáo gây hiểu lầm, các đơn đặt hàng FCRA được ban hành trên cơ sở các vi phạm như quảng cáo lừa đảo. Để nhận được Đơn hàng FCRA, công ty sẽ phải đáp ứng tất cả các hình phạt theo quy định của FTC hoặc họ sẽ phải thực hiện tốt công việc kinh doanh với FTC. Trong trường hợp Công ty bãi bỏ quy định, các công ty sẽ phải tự sửa trước khi đủ điều kiện nhận Đơn đặt hàng FCRA. Đây là một hình thức quảng cáo khắc phục cho các công ty, đã được tạo ra để giảm cơ hội các công ty không tuân thủ.

Các công ty cho Tuyên bố sai Các đơn đặt hàng FCRA sẽ được ban hành theo cách tương tự như danh mục Công ty cho việc bãi bỏ quy định. Tuy nhiên, khi các công ty không đưa ra tuyên bố thực sự, thì nó trở nên nghiêm trọng hơn. Để tránh bị phạt, hãng sẽ phải tuyên bố đầy đủ và tuyệt đối với FTC.

Như đã nêu, các đơn đặt hàng FCRA được ban hành khi công ty bị phát hiện tham gia vào ủy ban quản lý tài chính sai. Để tìm ra mức độ quản lý sai lầm của công ty, một số công ty trên thị trường đang bắt tay vào kinh doanh bằng cách sản xuất Đơn hàng FCRA.

  • #